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中央級科研事業(yè)單位績效評價暫行辦法
第一章 總則
第一條 為深入貫徹黨的十九大關于“加快建設創(chuàng)新型國家”、“建立全面規(guī)范透明、標準科學、約束有力的預算制度，全面實施績效管理”的部署要求，進一步深化中央級科研事業(yè)單位管理改革，建立科學合理的評價機制，創(chuàng)新政府配置資源方式，激發(fā)科研事業(yè)單位創(chuàng)新活力，引導科研事業(yè)單位面向世界科技前沿、面向國民經(jīng)濟主戰(zhàn)場、面向國家重大需求，立足職責定位，增強科技創(chuàng)新能力，發(fā)揮骨干引領作用，特制定本辦法。
第二條 本辦法適用于國務院各部門、直屬機構、直屬事業(yè)單位等（以下簡稱主管部門）所屬自然科學和技術領域科研事業(yè)單位（以下簡稱科研事業(yè)單位）。
第三條 科技部牽頭，會同財政部、人力資源社會保障部（以下簡稱牽頭部門）統(tǒng)籌開展科研事業(yè)單位績效評價工作。主管部門組織開展所屬科研事業(yè)單位的績效評價工作。科研事業(yè)單位進行績效自評價，配合牽頭部門、主管部門開展績效評價工作。
第四條 開展科研事業(yè)單位績效評價，應重能力、重績效、守規(guī)范、講貢獻，遵循以下原則：
（一）能力導向。引導科研事業(yè)單位根據(jù)職責定位，聚焦能力提升，注重科技創(chuàng)新的科學價值、技術價值、經(jīng)濟價值和社會價值，建立基于績效目標的評價機制，強化創(chuàng)新責任，激發(fā)創(chuàng)新活力，提升科技資源配置和資金使用效益，增加知識創(chuàng)造與技術供給。
（二）科學分類。結合科研事業(yè)單位職責定位，將中央級科研事業(yè)單位分為基礎前沿研究、公益性研究、應用技術研發(fā)等三類進行評價。對三類科研事業(yè)單位的績效評價，在績效目標設定、評價指標選擇、評價方法運用等方面均體現(xiàn)各自類別特點，評價過程中不以論文作為唯一標準。從事基礎前沿研究的科研事業(yè)單位，績效評價應突出研究質量、原創(chuàng)價值和實際貢獻等；從事公益性研究的科研事業(yè)單位，績效評價應突出實現(xiàn)國家目標和履行社會責任等；從事應用技術研發(fā)的科研事業(yè)單位，績效評價應突出成果轉化、技術轉移和經(jīng)濟社會影響等。
（三）協(xié)同推進。建立牽頭部門、主管部門、科研事業(yè)單位協(xié)同配合、試點先行的工作機制。牽頭部門加強頂層設計，推進科研事業(yè)單位績效評價，加強對科研事業(yè)單位及其主管部門績效評價工作的指導監(jiān)督，組織開展科研事業(yè)單位綜合評價和年度抽查評價；充分發(fā)揮主管部門的積極性，由主管部門組織開展所屬科研事業(yè)單位部門評價，督促指導科研事業(yè)單位做好績效評價管理、目標設置、執(zhí)行監(jiān)控、績效自評價以及評價結果運用等方面工作；科研事業(yè)單位開展本單位績效目標設置、執(zhí)行監(jiān)控和績效自評價，配合牽頭部門、主管部門開展績效評價工作。
（四）促進發(fā)展。采取參與式、開放式評價模式，充分發(fā)揮第三方機構和專家學者作用，通過開展評價，促進科研事業(yè)單位發(fā)現(xiàn)科技創(chuàng)新中的問題，完善績效管理機制。加強評價結果運用，推動科研事業(yè)單位聚焦職責定位，優(yōu)化科研力量配置，加強創(chuàng)新團隊和研發(fā)條件建設，改進科研組織方式和管理機制，提高績效水平。
第五條 建立包括綜合評價、年度抽查評價等評價類型的科研事業(yè)單位績效評價長效機制。綜合評價是面向全部中央級科研事業(yè)單位開展的，涵蓋職責定位、科技產(chǎn)出、創(chuàng)新效益等方面的全面評價，以五年為評價周期。年度抽查評價是指五年期間，每年按一定比例對中央級科研事業(yè)單位開展的，聚焦年度績效完成情況、創(chuàng)新能力等重點方面的評價；五年期間，通過年度抽查評價，實現(xiàn)中央級科研事業(yè)單位全覆蓋。同時，結合績效評價總體要求，圍繞科研事業(yè)單位管理運行、科技創(chuàng)新，開展績效執(zhí)行監(jiān)控，為綜合評價、年度抽查評價等提供基礎性支撐。
第二章 任務分工
第六條 科技部會同財政部、人力資源社會保障部開展以下工作：
（一）制定科研事業(yè)單位績效評價制度，確定科研事業(yè)單位績效總體目標，以及績效評價指標框架；
（二）統(tǒng)籌協(xié)調科研事業(yè)單位績效評價工作，制定綜合評價、年度抽查評價等評價計劃和工作方案，提出總體工作要求。結合年度抽查評價開展評價試點，在總結試點經(jīng)驗的基礎上，進一步完善評價計劃、工作方案、指標體系等；
（三）指導監(jiān)督主管部門開展所屬科研事業(yè)單位績效評價工作；
（四）組織開展科研事業(yè)單位績效綜合評價、年度抽查評價，并形成評價報告。建立績效評價結果信息庫并滾動管理；
（五）運用評價結果，優(yōu)化科技資源配置、科研事業(yè)單位布局，加強科研事業(yè)單位人事管理與績效工資總量核定；
（六）組織開展相關宣傳、交流和培訓。
第七條 主管部門開展以下工作：
（一）制定本部門科研事業(yè)單位績效評價細則；
（二）制定本部門所屬科研事業(yè)單位績效評價工作計劃、實施方案和績效指標體系；
（三）在會同所屬科研事業(yè)單位研究、協(xié)商的基礎上，審定所屬科研事業(yè)單位績效目標、績效指標；
（四）組織所屬科研事業(yè)單位開展績效執(zhí)行監(jiān)控工作；
（五）組織開展所屬科研事業(yè)單位績效評價，向科技部提交科研事業(yè)單位績效部門評價報告；
（六）加強對科研事業(yè)單位績效評價結果的運用；
（七）組織部門內(nèi)績效評價宣傳與培訓。
第八條 科研事業(yè)單位開展以下工作：
（一）與主管部門研究、協(xié)商、制定本單位績效目標、績效指標；
（二）配合主管部門開展績效評價，制定本單位自評價工作方案；
（三）開展績效執(zhí)行監(jiān)控工作，向牽頭部門、主管部門提交績效評價相關數(shù)據(jù)、資料、材料等；
（四）開展績效自評價，提交自評價報告；
（五）結合績效評價提出的問題與建議，改進科研和管理工作；
（六）面向本單位開展績效評價宣傳和培訓。
第三章 績效目標與指標制定
第九條 績效目標是科研事業(yè)單位在評價周期內(nèi)開展科技創(chuàng)新活動的預期結果。績效指標是對績效目標的細化、具體化，是衡量績效目標實現(xiàn)程度的考核工具。
第十條 主管部門、科研事業(yè)單位根據(jù)牽頭部門確定的總體目標，研究設定績效目標和指標，績效目標包括五年綜合績效目標和年度績效目標。績效目標、績效指標制定應符合以下標準：
（一）導向明確。根據(jù)中央編辦、主管部門關于本單位職責、機構、編制的文件以及科研事業(yè)單位章程等文件規(guī)定的職責定位，國家科技發(fā)展規(guī)劃和政策，所屬行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，以及相關領域科技創(chuàng)新趨勢，設定績效目標。對有條件的科研事業(yè)單位，探索實行合同管理制度，通過合同約定績效目標。
（二）具體清晰。績效目標和績效指標應有時間節(jié)點，指向明確，內(nèi)容具體清晰，定量指標、定性指標應可比對、可考核。
（三）科學可行。績效目標應充分考慮科研活動規(guī)律與特點，與預算投資額或資金量相適應，經(jīng)過充分調查、研究和論證，符合客觀實際且科學可行。績效指標數(shù)據(jù)口徑規(guī)范、資料易于采集。
（四）分類制定。根據(jù)學科特點，不同類型的科研事業(yè)單位應分類制定績效目標。五年綜合績效目標和年度績效目標應有機結合、有序銜接，通過年度績效目標的積累遞進，實現(xiàn)五年綜合績效目標。
第十一條 績效目標包括預期產(chǎn)出、預期效果、服務對象及社會公眾滿意度等方面。主要應包括以下五個方面：
（一）科技創(chuàng)新成果與水平；
（二）人才團隊與條件平臺建設；
（三）科研成果推廣應用，科學傳播、科技服務；
（四）科研組織方式與管理機制創(chuàng)新；
（五）其他。
第十二條 科研事業(yè)單位績效目標、指標由科研事業(yè)單位研究提出，經(jīng)主管部門審定，報科技部備案。
第十三條 實施中如有客觀原因，確需調整績效目標的，應按績效目標設定程序，再行調整、審定、備案。
第四章 評價內(nèi)容與指標
第十四條 績效評價的基本內(nèi)容包括：
（一）績效目標的設定情況；
（二）績效目標的實現(xiàn)程度；
（三）實現(xiàn)績效目標的管理效率；
（四）創(chuàng)新活動與成果的影響。
第十五條 評價指標體系一般由三級指標構成，一、二級指標為共性指標，三級指標為分類指標。一級指標包括職責定位、科技產(chǎn)出和創(chuàng)新效益；二級指標包括職責相符性、需求一致性、管理規(guī)范性、完成情況及效率、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新貢獻等；三級指標按照基礎前沿研究、公益性研究和應用技術研發(fā)等不同單位類型，結合單位自身職責定位、科技創(chuàng)新特點，確定評價指標和權重。
第十六條 立足科研事業(yè)單位的基礎、條件、特色，選擇科學、適用的評價方式，堅持定性和定量相結合。基礎前沿研究類科研事業(yè)單位綜合運用專家咨詢、文獻計量等方法，公益性研究類科研事業(yè)單位綜合運用用戶評價、調研座談等方法，應用技術研發(fā)類科研事業(yè)單位綜合運用市場調查、案例分析等方法。
第五章 評價程序
第十七條 主管部門制定評價工作計劃、實施方案和指標體系，報科技部備案。
（一）主管部門制定本部門的評價工作計劃，確定開展績效評價的組織方式、工作流程和進度安排等。
（二）按照評價工作計劃，制定所屬科研事業(yè)單位的評價實施方案、目標、指標體系等。
第十八條 科研事業(yè)單位按照牽頭部門部署要求，根據(jù)主管部門制定的評價工作計劃、實施方案和指標體系，開展績效執(zhí)行監(jiān)控和自評價。自評價過程中，應聽取包括管理人員、專業(yè)技術人員、工勤技能人員的意見建議，在此基礎上，形成自評價報告。
第十九條 主管部門開展部門評價工作。
（一）根據(jù)評價工作計劃、實施方案和評價指標體系，組織或委托評估機構等，在核實科研事業(yè)單位自評價報告的基礎上，按照績效評價指標和評價標準，合理運用專家評議、市場評價、文獻計量、案例分析、問卷調查等方法分析評價，形成初步結論。
（二）主管部門將評價初步結論反饋科研事業(yè)單位，參考科研事業(yè)單位提交的意見建議，研究形成科研事業(yè)單位績效部門評價報告，報送科技部。
第二十條 科研事業(yè)單位自評價報告、主管部門評價報告應包含以下重點內(nèi)容：職責履行情況、績效目標完成情況與效率、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新貢獻、存在的問題及改進建議等。
第二十一條 牽頭部門在部門評價報告基礎上，委托評估機構等開展第三方評價，結合績效執(zhí)行監(jiān)控相關信息，形成科研事業(yè)單位績效綜合評價報告、年度抽查評價報告。
第六章 評價結果及運用
第二十二條 科研事業(yè)單位績效綜合評價和年度抽查評價結果實行計分制，并根據(jù)評分情況分為優(yōu)秀、良好、一般、較差四級。
第二十三條 科研事業(yè)單位應根據(jù)績效評價報告提出的問題、意見、建議，提出具體整改措施和方案，加強學科、團隊建設，完善條件保障，改進科研組織管理，提高績效水平。
第二十四條 主管部門應將績效評價結果，作為加強所屬科研事業(yè)單位管理的重要依據(jù)。在科研事業(yè)單位領導人員調整、任期目標考核、學科方向調整、條件平臺建設、績效激勵等工作中，強化評價結果的應用。
第二十五條 科技部、財政部、人力資源社會保障部按照職責，在科技創(chuàng)新政策規(guī)劃制定、科研任務安排部署、財政撥款、科研事業(yè)單位人事管理、績效工資總量核定等工作中，將績效評價結果作為重要依據(jù)；按照程序辦理科研事業(yè)單位編制調整事項時，參考評價結果。
第七章 評價條件保障
第二十六條 科技部依托國家科技管理信息系統(tǒng)，建立完善科研事業(yè)單位績效評價信息平臺和數(shù)據(jù)庫，促進科研事業(yè)單位績效評價信息資源的整合與共享，發(fā)布科研事業(yè)單位績效評價報告。
第二十七條 科技部、財政部、人力資源社會保障部、主管部門對科研事業(yè)單位績效評價工作提供條件保障，鼓勵委托評估機構等參與評價工作，提高評價的質量和效率，確保評價結果客觀公正。
第二十八條 科研事業(yè)單位應將績效信息采集、分析等績效評價基礎性工作納入日常管理，建立績效執(zhí)行監(jiān)控機制。
第八章 附則
第二十九條 本辦法由科技部負責解釋。
第三十條 地方科研事業(yè)單位績效評價工作由省級科技行政管理部門會同財政、人力資源社會保障部門參照本暫行辦法作出規(guī)定，推動相關工作開展。
第三十一條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
附件：
1. 中央級科研事業(yè)單位績效評價指標框架（基礎前沿研究類科研事業(yè)單位）
2. 中央級科研事業(yè)單位績效評價指標框架（公益性研究類科研事業(yè)單位）
3. 中央級科研事業(yè)單位績效評價指標框架（應用技術研發(fā)類科研事業(yè)單位）
附1中央級科研事業(yè)單位績效評價指標框架
（基礎前沿研究類科研事業(yè)單位）
一級指標
二級指標
三級指標要點
備注
職責定位
職責相符性
1.職責定位的科學性、合理性
2.科技創(chuàng)新活動與職責定位的相符性
適用于綜合評價
需求一致性
1.科技創(chuàng)新活動與國家、行業(yè)發(fā)展重大需求的一致性
2.科技創(chuàng)新活動與同領域國際科技創(chuàng)新發(fā)展趨勢的符合性
適用于綜合評價、年度抽查評價
管理規(guī)范性
1.國家科技創(chuàng)新法規(guī)政策落實情況
2.管理制度健全性
3.制度執(zhí)行有效性
4.資金使用合規(guī)性
適用于綜合評價、年度抽查評價
科技產(chǎn)出
績效
完成情況
1.原創(chuàng)成果與水平
2.人才團隊與條件平臺建設。國際、國內(nèi)相關領域領軍科學家，高水平學術帶頭人和科研骨干，開放共享的研發(fā)平臺等
3.科學傳播和科學普及情況
4.科技服務情況
5.科研組織方式與管理機制創(chuàng)新
6.其他
1-4項指標適用于綜合評價、年度抽查評價，其余適用于綜合評價
績效
完成效率
1.科技創(chuàng)新組織實施的有效性
2.資源與條件優(yōu)化配置的效率
3.不確定因素對績效目標完成的影響
適用于綜合評價、年度抽查評價
創(chuàng)新效益
創(chuàng)新能力
1.基礎前沿研究能力。解決重大科學問題，提出重大科學發(fā)現(xiàn)，發(fā)展具有重要影響的科學理論，創(chuàng)造新的研究方法，研發(fā)重大科學儀器等
2.創(chuàng)新投入、產(chǎn)出情況
3.國家重點研發(fā)任務完成情況
4.其他
1-2項指標適用于綜合評價、年度抽查評價，其余適用于綜合評價
創(chuàng)新環(huán)境
1.創(chuàng)新文化與環(huán)境建設效果
2.科研誠信建設情況
3.科研人員對組織管理滿意度
4.其他
1-3項指標適用于綜合評價、年度抽查評價，其余適用于綜合評價
創(chuàng)新貢獻
1.科學價值及學術影響
2.對國家宏觀決策的支撐作用
3.創(chuàng)新人才培養(yǎng)
4.其他
1-3項指標適用于綜合評價、年度抽查評價，其余適用于綜合評價
附2中央級科研事業(yè)單位績效評價指標框架
（公益性研究類科研事業(yè)單位）
一級指標
二級指標
三級指標要點
備注
職責定位
職責相符性
1.職責定位的科學性、合理性
2.科技創(chuàng)新活動與職責定位的相符性
適用于綜合評價
需求一致性
1.科技創(chuàng)新活動與國家、行業(yè)發(fā)展重大需求的一致性
2.科技創(chuàng)新活動與同領域國際科技創(chuàng)新發(fā)展趨勢的符合性
適用于綜合評價、年度抽查評價
管理規(guī)范性
1.國家科技創(chuàng)新法規(guī)政策落實情況
2.管理制度健全性
3.制度執(zhí)行有效性
4.資金使用合規(guī)性
適用于綜合評價、年度抽查評價
科技產(chǎn)出
績效
完成情況
1.科研創(chuàng)新成果與水平。在國際上具有重要影響，在國內(nèi)相關行業(yè)領域或所在區(qū)域發(fā)揮引領作用等
2.承擔行業(yè)領域科研任務情況
3.人才團隊與條件平臺建設。把握國家需求、行業(yè)領域發(fā)展方向的國內(nèi)權威專家，多學科、多領域有機結合的研究團隊，開放共享的研發(fā)平臺等
4.持續(xù)觀測、長期積累的基礎性研究
5.科研成果轉化推廣應用、科學傳播和科學普及情況
6.科研組織方式與管理機制創(chuàng)新
7.其他
1-4項指標適用于綜合評價、年度抽查評價，其余適用于綜合評價
績效
完成效率
1.科技創(chuàng)新組織實施的有效性
2.資源與條件優(yōu)化配置的效率
3.不確定因素對績效目標完成的影響
適用于綜合評價、年度抽查評價
創(chuàng)新效益
創(chuàng)新能力
1.對領域、行業(yè)發(fā)展的支撐服務能力。為領域、行業(yè)決策提供科學建議和系統(tǒng)解決方案，為領域、行業(yè)發(fā)展提供新理論、新方法、新標準，積累基礎數(shù)據(jù)、資料等
2.創(chuàng)新投入、產(chǎn)出情況。
3.國家重點研發(fā)任務完成情況
4.其他
1-3項指標適用于綜合評價、年度抽查評價，其余適用于綜合評價
創(chuàng)新環(huán)境
1.創(chuàng)新文化與環(huán)境建設效果
2.科研誠信建設情況
3.科研人員對組織管理滿意度
4.其他
1-3項指標適用于綜合評價、年度抽查評價，其余適用于綜合評價
創(chuàng)新貢獻
1.對國家宏觀決策的支撐作用
2.保障國家安全的作用
3.科技服務成效。與社會公眾、新聞媒體交流互動，服務對象、社會公眾滿意程度等
4.行業(yè)科技發(fā)展的帶動作用
5.科學價值及學術影響
6.創(chuàng)新人才培養(yǎng)
7.創(chuàng)新成果轉化、轉移、擴散的社會效益
8.其他
1-4項指標適用于綜合評價、年度抽查評價，其余適用于綜合評價
附3中央級科研事業(yè)單位績效評價指標框架
（應用技術研發(fā)類科研事業(yè)單位）
一級指標
二級指標
三級指標要點
備注
職責定位
職責相符性
1.職責定位的科學性、合理性
2.科技創(chuàng)新活動與職責定位的相符性
適用于綜合評價
需求一致性
1.科技創(chuàng)新活動與國家、行業(yè)發(fā)展重大需求的一致性
2.科技創(chuàng)新活動與同領域國際科技創(chuàng)新發(fā)展趨勢的符合性
適用于綜合評價、年度抽查評價
管理規(guī)范性
1.國家科技創(chuàng)新法規(guī)政策落實情況
2.管理制度健全性
3.制度執(zhí)行有效性
4.資金使用合規(guī)性
適用于綜合評價、年度抽查評價
科技產(chǎn)出
績效
完成情況
1.科研創(chuàng)新成果與水平
2.承擔產(chǎn)業(yè)技術研發(fā)任務情況
3.人才團隊與條件平臺建設。準確把握產(chǎn)業(yè)技術發(fā)展方向的技術帶頭人，科研、工程、產(chǎn)業(yè)化等類型人才的研發(fā)團隊，開放共享的技術研發(fā)平臺等
4.科研成果轉化推廣應用情況
5.科研組織方式與管理機制創(chuàng)新
6.其他
1-4項指標適用于綜合評價、年度抽查評價，其余適用于綜合評價
績效
完成效率
1.科技創(chuàng)新組織實施的有效性
2.資源與條件優(yōu)化配置的效率
3.不確定因素對績效目標完成的影響
適用于綜合評價、年度抽查評價
創(chuàng)新效益
創(chuàng)新能力
1.對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支撐服務能力。突破核心關鍵技術，提供系統(tǒng)集成技術方案，形成新工藝、新標準，培育新企業(yè)、新產(chǎn)業(yè)等
2.創(chuàng)新投入、產(chǎn)出情況
3.國家重點研發(fā)任務完成情況，企業(yè)委托研發(fā)業(yè)務完成情況
4.其他
1-3項指標適用于綜合評價、年度抽查評價，其余適用于綜合評價
創(chuàng)新環(huán)境
1.創(chuàng)新文化與環(huán)境建設效果
2.科研誠信建設情況
3.科研人員對組織管理滿意度
4.其他
1-3項指標適用于綜合評價、年度抽查評價，其余適用于綜合評價
創(chuàng)新貢獻
1.行業(yè)科技發(fā)展、產(chǎn)業(yè)競爭力提升的帶動作用
2.創(chuàng)新成果轉化、轉移、擴散的經(jīng)濟和社會效益，合作對象、社會公眾滿意程度等
3.創(chuàng)新人才培養(yǎng)。培育產(chǎn)業(yè)技術研發(fā)、工程技術人才等
4.科技價值及學術影響
5.其他
1-3項指標適用于綜合評價、年度抽查評價，其余適用于綜合評價
